2017年证监会监管执法情况综述

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2018-05-15

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  2017年证监会监管执法情况综述  起初是经常的恶心感,没有食欲,想吐却只是干呕,吐不出东西来。  再一次对着饭干呕之后,好友开玩笑的对我说,“闫诺,看你这反应,你该不会,是怀孕了吧”  我的身子一僵,连恶心的感觉都顾不上了。  怀孕  我强忍着干呕的欲望,勉强的朝她笑了笑,“没事,可能是最近吃的不对,胃病犯了,没多大事。”  那之后,我的反应越来越大,几乎到了喝水都会吐的地步。

  据悉,盐野义将继续挺进全球性的3期临床研究,预计在2016-2017年流感季节开始。

  (二)生猪养殖盈利水平下降。据农业部监测,玉米价格上涨,猪粮比价较上月降低个点,为:1,生猪养殖盈利仍处于较好水平。7月份全国玉米价格为每公斤元,环比涨%,同比跌%;育肥猪配合价格为每公斤元,环比涨%,同比跌%。

  企业中标后,只提供有利润的药品,“价格倒挂”的药品就以停止生产为由不予提供,很多疗效稳定、便宜、群众需求大的药品就这样淡出了患者视野。魏德宏也认为,取消了药品政府定价的“天花板”,可以使药价回归理性。一些药品“降价死”的情况会得到改善。

  两周以来,华北玉米价格已累计下跌80~110元/吨。

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      RJOFutures高级市场策略师PhilStreible表示,因美国就业报告可能进一步显示经济扩张改善,黄金本周可能会跌至1300/盎司。  国际价格周四(5月3日)适度收涨,走势呈现“V”型反转,虽然美国库存和产量增长的利空影响仍在发酵,但OPEC产量下滑和伊朗核协议危机加剧令油价获得有效提振。上日油价收涨,或%,报/桶。油价当天上方最高升至,下方最低位于。    目前来看,油价中长期上行趋势保持完好,短期继续高位整固,若站稳68关口,则可能突破70关口,则进一步阻力看向100月均线,更进一步目标看向关口。

  为深入贯彻落实全国金融工作会议精神,2017年,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,坚持依法全面从严监管,不断强化稽查执法,严厉打击各类违法违规行为,促进证券期货市场健康稳定发展,保护投资者合法权益,营造公开、公平、公正的市场环境。

从证监会2017年监管执法情况统计数据看,无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量,都有大幅度的增长。

2017年,证监会全年共采取行政监管措施1269件,新增立案调查312起,作出行政处罚237件,针对44人作出市场禁入25件,监管执法工作取得良好效果。

  一、行政监管措施数量大幅增长,日常监管力度日益增强  行政监管措施具有快速反应、及时矫正违法违规行为的特点,是日常监管的重要手段,在日常监管中发挥了重要作用。

近年来,证监会在依法全面从严监管理念下,着力强化日常监管,行政监管措施数量呈逐年递增趋势,2015年、2016年行政监管措施数量分别较上一年度增长了47%、51%,2017年较上一年度又有大幅提升,全年共采取行政监管措施1269件,较上一年度增长了30%,涨幅明显。

其中,对市场机构的日常监管力度明显加大,共有817家机构被我会采取过行政监管措施,包括上市公司158家,占比19%;非上市公众公司91家,占比11%;证券公司70家,占比9%;期货公司50家,占比6%;基金管理公司28家,占比3%;私募基金管理人156家,占比19%;会计师事务所22家,律师事务所10家,合计占比4%。

  日常监管力度总体加大的同时,对中介机构的日常监管力度也在逐步加大,涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。 如2014-2016年间仅针对13个市场主体(机构)采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施,而2017年针对24个市场主体(机构)采取了该类监管措施;又如2014-2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施,而2017年针对2个市场主体采取了该类监管措施。 2017年强监管环境下,行政监管措施实施力度加强,尤其对证券期货经营机构的力度有极大提升。

  二、立案调查数量维持高位,稽查执法高压态势常态化  2017年,证监会紧扣风险防范和稳定发展,聚焦重点领域和市场关切问题,依法严肃查处了一批大案要案。 全年新增立案调查312起,与2016年相比数量进一步上升。 近年来,稽查执法保持高压态势,年度新增立案调查数量总体保持高位,2014-2016年分别新增立案调查205起、345起、302起,继2016年小幅下降,2017年新增立案调查数量进一步增长。

  对于传统违法案件,证监会继续保持高压态势。 全年虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件,占全部立案案件的65%。 与近年来对传统违法案件的打击力度保持一致,2015年、2016年这三大类传统违法案件立案数量占比分别为64%、63%。   在严厉打击传统违法案件的同时,对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象,也加大了打击力度。 2017年,对新三板领域立案19件,同比增长14%。 同时,针对部分中介机构执业操守问题,坚持加大打击力度,全年针对中介机构新增立案15件。

  此外,为配合立案调查工作,依法对当事人涉嫌转移或隐匿违法资金、证券等涉案财产及时采取冻结措施,全年制发冻结决定书10份,累计冻结涉案资金亿元。

此外,全年累计对491名涉案人员申请采取限制出境措施,与公安部门协同执法工作态势进一步巩固。   三、行政处罚数量进一步增长,从严打击违法行为成效显著  2017年,证监会面对市场乱象重拳出击,严厉打击各类证券期货违法违规活动。

全年共作出行政处罚决定237件,与2016年相比增加了7%,与2015年相比增加了37%;作出市场禁入决定25件,与2016年相比增加了25%,与2015年相比增加了127%。   近年来,证监会一直牢记使命,切实肩负起法律赋予的职责,不断加大监管执法力度。

行政处罚决定数量呈不断上升趋势,2015年、2016年行政处罚总量分别较上一年度增长了8%、28%。 同时,2017年被采取市场禁入的主体44人,与2014年、2015年、2016年相比分别增加了42%、120%、16%,是近年来禁入人数最多的一年。

  从案件类型上看,2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件仍保持严厉打击力度,两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。

这与一直以来证监会监管趋势相同,2014-2016年,两类案件在全部行政处罚案件中的占比分别为69%、69%、56%。   在此基础上,其他类型案件打击力度也有所增强。

如私募机构违法案件行政处罚进一步增多。 2016年针对私募机构违法案件作出6件行政处罚。

这是证监会第一年针对该类案件作出行政处罚,此前该类案件多由派出机构以行政监管措施方式处理。

2017年证监会针对该类型案件作出行政处罚10件,较2016年增长了67%。

  同时,2017年证监会进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等)违法违规行为的处罚力度。 从近年针对相关中介机构的行政处罚情况看,2014-2017年,证监会针对中介机构作出行政处罚决定数量分别为5件、2件、16件、19件。

自2016年开始,证监会加大了对上述机构的处罚力度,2017年处罚力度进一步强化,针对上述机构作出行政处罚较2016年又增加了19%。

  此外,信息披露案件中,2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。 2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件,相较2016年增加了75%。

  行政处罚决定数量增长的同时,行政处罚罚没款涉及金额也有大幅增长。

2017年证监会全年行政处罚罚没款涉及亿元,较2016年(亿元)增长了80%,涨幅较大。

而2017年行政处罚决定数量仅比2016年增加了7%。

这一方面与案件涉案金额有直接关系,2017年行政处罚案件“大案”较多;另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。